Для участия в торгах, по позициям, продавцом по которым выступают следующие компании, необходимо предоставить документы для прохождения процедуры compliance.
Перечень компаний:
Для подтверждения благонадежности, не позднее, чем за 1 рабочий день до дня торгов, необходимо предоставить по электронной почте ngt@naftogaztrading.com.ua заполненный, заверенный подписью, надлежащим образом уполномоченного должностного лица участника биржевых торгов, с печатью (при наличии) Опросник Контрагента - юридического лица с последующей пересылкой его на бумажном носителе по почте с описью вложения по адресу: 04116, г.. Киев, ул. Шолуденко, 1.
В соответствии с пунктом 7.15. Регламента проведения электронных биржевых торгов на Украинской энергетической бирже (новая редакция), ООО "УЭБ" доводит до сведения информацию о применении других условий чем предусмотрено разделом 7 Регламента: О порядке возврата гарантийных взносов по результатам биржевых торгов по продаже и покупке природного газа по направлению "Природный газ", выставляемого на продажу или покупку ООО "Газоснабжающая компания "Нафтогаз Трейдинг" (Выдержка из протокола Биржевого комитета ООО "УЭБ" № 567 от 10 июля 2019)
- Устав;
- Свидетельство о государственной регистрации юридического лица или Выписка;
- Свидетельство или Выписка о регистрации плательщика налога на добавленную стоимость;
- Справка из банка об имеющихся счетах;
- Лицензия на поставку природного газа по нерегулируемому тарифу;
- Официальная финансовая отчетность за последние 3 года (по стандартам украинского и/или международного бухгалтерского учета, в соответствующих случаях);
- Структура собственности (вкл. выписку из реестра прав собственности/акций или иное надлежащее подтверждение лица конечного бенефициарного владельца)
- Копии паспорта руководителя и уполномоченного подписанта;
- KYC Questionnaire .
Для подтверждения благонадежности, до начала торгов, необходимо предоставить на почту info.metukraine@met.com заполненный, подписанный с печатью опросник и следующие документы:
- Подтверждение подписи (можно паспорт);
- Структура акционеров и конечных бенефициаров (UBOs);
- Финансовые отчетности (за последние 2 года);
- Регистрационные документы (Устав, выписка, выданная не позднее чем за 1 мес. до предоставления МЕТ Украина);
- EIC Code;
- KYC Questionnaire.
Для подтверждения благонадежности, до начала торгов, необходимо предоставить следующие документы на почту aotua.kyc@aotenergy.com :
- Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц и физических лиц-предпринимателей, полученная не позднее 1 месяца до даты участия в торгах;
- Уставные документы компании;
- Аудированная финансовая отчетность компании за последние 3 года;
- Документы, подтверждающие полномочия лиц представлять, в том числе совершать сделки от имени компании;
- Идентификационный номер плательщика НДС;
- Лицензия на право осуществления хозяйственной деятельности по поставке природного газа на территории Украины;
- Актуальный почтовый адрес;
- Сайт компании;
- Контактные данные (ФИО, должность, e-mail и телефон) лица ответственного за коммерческие операции и/или процедуру Compliance.
Для подтверждения благонадежности до начала торгов необходимо предоставить на почту sales@smart-energy.com.ua наступні документы:
- Документ, подтверждающий регистрацию (Выписка из ЕГРПОУ).
- Устав.
- Решение о назначении руководителя (один из следующих документов:
- протокол (решение) общего собрания участников (акционеров, основателя);
- протокол (решение) наблюдательного совета).
- Приказ о вступлении Руководителя в должность.
- Документы на руководителя:
- Копия паспорта;
- Копия идентификационного кода.
- Справка из банка об открытии счета.
- Доверенность на представителя (в случае наличия другого лица, чем директор, который имеет право подписывать документы от имени юр.лица, нужно предоставить доверенность на такое лицо вместе с копией его паспорта).
- Другие документы (лицензия, разрешение, аттестат, сертификат и т.п.). При наличии у юр. лица подаются следующие документы:
- лицензия на занятие определенным видом хозяйственной деятельности;
- разрешение на выполнение определенных видов работ.
- (Банковские) Реквизиты (Справка в произвольной форме с указанием реквизитов:
- наименование (полное и сокращенное);
- идентификационный код (код ЕГРПОУ);
- адрес местонахождение (юридический адрес);
- адрес местонахождение (юридический адрес);
- банковские реквизиты (название банка, МФО банка, текущий счет) (указывается обязательно);
- фамилия, имя и отчество директора, а также название документа на основании которого он действует (устав, положение, доверенность и т.п.);
- Система налогообложения.
- Баланс за последнее полугодие (отчет о финансовом состоянии и финансовых результатах).
- Справка с об отсутствии задолженности перед бюджетом (справка об отсутствии задолженности по налогам, сборам и платежам, которые контролируются органами ДФС).
Для проверки потенциального Покупателя не позднее, чем за 1 рабочий день до дня торгов, необходимо предоставить по электронной почте sales@unb.uaзаполненную, заверенную подписью должным образом уполномоченного должностного лица участника биржевых торгов, с печатью (при наличии) Анкету контрагента- юридического лица с последующим отправлением ее на бумажном носителе по почте с описью вложения по адресу: 01010, г. Киев, БЦ "Сенатор", ул. Московская, 32/2.
Образец ДОГОВОРА.
Контактное лицо от ЧАО ДК Укрнефтебурение
Куйовда Андрей Михайлович
099 483-77-93
a.kuiovda@unb.ua
Для допуску до торгів на ТОВ «Українська енергетична біржа» учасник повинен бути акредитований на ТОВ «Українська енергетична біржа» за секцією «Природний газ», та крім того, пройти акредитацію в ДП «Укравтогаз». Акредитація Підприємством проводиться шляхом розгляду пакету документів надісланих учасником до ДП «Укравтогаз» на електронну адресу main.uag@naftadiv.com та vztrp.uag@naftadiv.com .
Кваліфікаційні критерії та інші вимоги до учасників біржових торгів,вимоги до їх застосування та формування
| Найменування критерію | Документи, які повинен надати учасник для підтвердження критеріїв | Вимоги до оформлення документів учасника |
|---|---|---|
| Наявність працівників відповідної кваліфікації, які мають необхідні знання та досвід | 1.1. Довідка довільної форми із зазначенням прізвища та ініціалів, номеру телефону працівника, який має досвід роботи з інформаційною платформою оператора ГТС. | Документи у вигляді скан-копії з оригіналу або копії відповідного документа, завантаженого у форматі *.pdf; *.jpeg або іншому форматі, що доступний для загального перегляду та не потребує придбання спеціалізованого програмного забезпечення. |
| Наявність документально підтвердженого досвіду виконання аналогічного (аналогічних) за предметом договору (договорів) | 2.1. Довідка довільної форми із зазначенням переліку найбільших (до 5) договорів постачання природного газу кінцевим споживачам за останні 3 роки (в довідці вказати: контрагента; обсяг; період поставки).2.2. Листи-відгуки від не менше ніж 2 контрагентів, яким учасник постачав природний газ. | |
| Надання документів, що підтверджують повноваження посадових осіб або представника учасника на підписання пропозиції та/або договору | 3.1. Документ, що підтверджує повноваження посадової особи учасника щодо підпису документів цінової пропозиції та договору закупівлі (протокол (рішення) засновника (-ів)/наказ (розпорядження) про призначення (вступ на посаду)/довіреність тощо). 3.2. Для юридичних осіб які діють на підставі Статуту - копія останньої редакції статуту. 3.3. Заповнений опитувальник контрагента – юридичної особи або опитувальник фізичної особи – контрагента . | |
| Наявність дозвільних документів відповідно до вимог чинного законодавства | 4.1. Ліцензія на постачання природного газу (постанова Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг про видачу ліцензії). |
Параметри стоп-інформації, виявлення яких може стати підставою для недопущення учасника до торгів:
- Перебування учасника закупівлі під санкціями відповідно до Закону України “Про санкції” від 14.08.2014 №1644-VII (зі змінами та доповненнями);
- Перебування учасника закупівлі в:
- переліку санкцій OFAC Сполучених Штатів Америки;
- списку санкцій Європейського Союзу;
- зведеному списку об’єктів фінансових санкцій у Сполученому Королівстві (Consolidated list of financial sanctions targets in the UK);
- списку осіб, які підлягають обмежувальним заходам з огляду на дії Російської Федерації, що дестабілізують ситуацію в Україні (List of persons subject to restrictive measures in view of Russia’s actions destabilising the situation in Ukraine);
- Управлінні з впровадження фінансових санкцій Сполученого Королівства (OFSI) при Королівській Скарбниці (UK Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI) of the Her Majesty’s Treasury);
- зведеному списку санкцій Ради Безпеки Організації Об’єднаних Націй (Consolidated United Nations Security Council Sanctions List);
- Перебування банків, банківські продукти яких використовуються для забезпечення пропозиції/забезпечення виконання договору, під санкціями держав чи міждержавних організацій;
- Наявності потенційного комплаєнс-ризику стосовно учасника закупівлі відповідно до внутрішніх документів Підприємства та Групи Нафтогаз.
- Відсутність повноважень особи (осіб) на підписання пропозиції учасника та/або договору про закупівлю;
- Наявності ознак пов’язаності учасників закупівлі;
- Проведення процедури ліквідації учасника (банкрутства);
- Наявності заборгованості зі сплати податків, зборів (обов’язкових платежів), а у разі наявності такої заборгованості – наявності документів, що підтверджують розстрочення і відстрочення такої заборгованості у порядку та на умовах, визначених законодавством країни реєстрації такого учасника;
- Унесення учасника, або службової (посадової) особи, уповноваженої учасником представляти його інтереси під час проведення закупівлі, або фізичної особи, яка є учасником, до Єдиного державного реєстру осіб, які вчинили корупційні або пов’язані з корупцією правопорушення;
- Наявності в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань інформації про кінцевого бенефіціара;
- Притягнення суб’єкта господарювання (учасника) протягом останніх трьох років до відповідальності за порушення, передбачене пунктом 4 частини другої статті 6, пунктом 1 статті 50 Закону України "Про захист економічної конкуренції", у вигляді вчинення антиконкурентних узгоджених дій, що стосуються спотворення результатів закупівель;
- Засудження фізичної особи, яка є учасником закупівлі, або службової (посадової) особи учасника закупівлі, яка представляє учасника (або уповноважена на підписання договору), за злочин, учинений з корисливих мотивів (зокрема пов’язаний з хабарництвом та відмиванням коштів), судимість з якої не знято або не погашено в установленому законом порядку;
- Притягнення службової (посадової) особи учасника закупівлі, яку уповноважено учасником представляти його інтереси під час проведення закупівлі або фізичну особу, яка є учасником, до відповідальності за вчинення правопорушення, пов’язаного з використанням дитячої праці чи будь-якими формами торгівлі людьми.Разом з тим, у разі виявлення інших параметрів стоп-інформації, визначених внутрішніми документами Підприємства та Групи Нафтогаз з питань корпоративної безпеки, Підприємство проводить оцінку таких ризиків та приймає рішення щодо акредитації/дискваліфікації учасника.
Для допуска к торгам участник должен прислать в ГП Укрспирт на адреc m.cherkhavyj@ukrspirt.comскан-копии следующих документов:
- Лицензия на поставку природного газа.
- Выписка из ЕГР.
- Устав.
- Баланс и отчет о финансовых результатах на последнюю отчетную дату.
- Наличие лицензий и других разрешительных документов на поставку природного газа по всей территории Украины Компания занимается добычей природного газа или является импортером;
- Отсутствие обременений или ограничений относительно распоряжения имуществом или денежными средствами предприятия-поставщика со стороны государственных контролирующих органов;
- Отсутствие налогового долга у предприятия-поставщика;
- Отсутствие решений по ограничительных мероприятиях (санкций) со стороны Совета национальной безопасности и обороны Украины относительно предприятия-поставщика;
- Отсутствие предприятия-поставщика в черном списке АМКУ.
- Опыт на рынке более 1 года;
- Предприятие прибыльное в текущем и предыдущем году;
- Уставный капитал не менее 5 млн. грн на момент объявления сообщения о торгах.
Для подтверждения благонадежности необходимо предоставить по электронной почте Olha.Petrova@rgctrading.com.ua заполненную, заверенную подписью, надлежащим образом уполномоченного должностного лица участника биржевых торгов, с печатью (при наличии) Анкету "KYC" с последующей пересылкой ее на бумажном носителе по почте с описью вложения по адресу: 01601, г. Киев, ул. Мечникова, 2А.
Для проверки потенциального контрагента не позднее, чем за 2 рабочих дня ко дню торгов, необходимо предоставить по электронной почте M.Rosul@detrading.energy заполненную, заверенную подписью, надлежащим образом уполномоченного должностного лица участника биржевых торгов, с печатью (при наличии) Анкета "KYC" с последующей пересылкой ее на бумажном носителе по почте с описью вложения по адресу: г. Киев, ул. Предславинская, 34-A.
Контактное лицо от ООО "ДЕ Трейдинг"
Михаил Росул
M.Rosul@detrading.energy
Для подтверждения благонадежности не позднее, чем за 1 рабочий день до дня торгов, необходимо отправить на электронную почту ООО "Газоснабжающая компания" Нафтогаз Украины" c@naftogazpostach.com заполненный и подписанный квалифицированной электронной подписью уполномоченного должностного лица участника биржевых торгов, с электронной печатью (при наличии) Опросник контрагента - юридического лица и Структуру собственности (формы прилагаются), а также предоставить заверенные квалифицированной электронной подписью и электронной печатью (при наличии) информацию или скан -копии следующих документов:
- Устав или описание с кодом доступа к Уставу и/или копия другого учредительного документа (если участник торгов работает на основании другого учредительного документа).
- Документ, подтверждающий полномочия руководителя (протокол, приказ).
- Доверенность (если договор будет заключаться представителем по доверенности).
- Протокол полномочного органа Общества на согласие заключения сделки, который превышает полномочия подписанта.
- Баланс (на последнюю отчетную дату для ООО и ОДО, годовой - для АО) или справка о стоимости чистых активов для ООО и ОДО или стоимость активов - для АО.
- Свидетельство (выдержка) плательщика НДС (для плательщиков НДС) или информация о присвоенном Индивидуальном налоговом номере.
- Свидетельство (выдержка) плательщика единого налога (для плательщиков единого налога) или информация о группе плательщиков единого налога и размер единого налога.
- Информация о реквизитах банковского счета.
- Информация о присвоенном ЕІС-код типа "Х".
- Информация о контактных лицах по вопросам заключения, подписания и исполнения договора.
Для подтверждения благонадежности необходимо предоставить по электронной почте cds@vngas.com.ua заполненную, заверенную подписью, надлежащим образом уполномоченного должностного лица участника биржевых торгов, с печатью (при наличии) Анкету "KYC" .
Для подтверждения благонадежности необходимо предоставить по электронной почте andriy.karpomyz@vlgas.com.ua заполненную, заверенную подписью, надлежащим образом уполномоченного должностного лица участника биржевых торгов, с печатью (при наличии) Анкету "KYC" .
Для подтверждения благонадежности необходимо предоставить по электронной почте Igor.Mankovskyi@dpgorgas.com.ua заполненную, заверенную подписью, надлежащим образом уполномоченного должностного лица участника биржевых торгов, с печатью (при наличии) Анкету "KYC" .
Для подтверждения благонадежности необходимо предоставить по электронной почте Vitalii.Kosenko@dpgas.com.ua заполненную, заверенную подписью, надлежащим образом уполномоченного должностного лица участника биржевых торгов, с печатью (при наличии) Анкету "KYC" .
Для подтверждения благонадежности необходимо предоставить по электронной почте balans@ztgas.com.ua заполненную, заверенную подписью, надлежащим образом уполномоченного должностного лица участника биржевых торгов, с печатью (при наличии) Анкету "KYC" .
Для подтверждения благонадежности необходимо предоставить по электронной почте Yuliya.Sokolova@zkgas.com.ua , Vitaliy.Pogorilyak@zkgas.com.ua заполненную, заверенную подписью, надлежащим образом уполномоченного должностного лица участника биржевых торгов, с печатью (при наличии) Анкету "KYC" .
Для подтверждения благонадежности необходимо предоставить по электронной почте office@zpgas.com.ua заполненную, заверенную подписью, надлежащим образом уполномоченного должностного лица участника биржевых торгов, с печатью (при наличии) Анкету "KYC" .
Для подтверждения благонадежности необходимо предоставить по электронной почте Viktor.Kedyk@ifgas.com.ua , Stepan.Yatsuk@ifgas.com.ua заполненную, заверенную подписью, надлежащим образом уполномоченного должностного лица участника биржевых торгов, с печатью (при наличии) Анкету "KYC" .
Для подтверждения благонадежности необходимо предоставить по электронной почте iryna.parokonna@kvgas.com.ua заполненную, заверенную подписью, надлежащим образом уполномоченного должностного лица участника биржевых торгов, с печатью (при наличии) Анкету "KYC" .
Для подтверждения благонадежности необходимо предоставить по электронной почте disp@krgas.com.ua заполненную, заверенную подписью, надлежащим образом уполномоченного должностного лица участника биржевых торгов, с печатью (при наличии) Анкету "KYC" .
Для подтверждения благонадежности необходимо предоставить по электронной почте Oleg.Vintsyuk@lvgas.com.ua заполненную, заверенную подписью, надлежащим образом уполномоченного должностного лица участника биржевых торгов, с печатью (при наличии) Анкету "KYC" .
Для подтверждения благонадежности необходимо предоставить по электронной почте Olena.Lisova@mkgas.com.ua заполненную, заверенную подписью, надлежащим образом уполномоченного должностного лица участника биржевых торгов, с печатью (при наличии) Анкету "KYC" .
Для подтверждения благонадежности необходимо предоставить по электронной почте office @rvgas.com.ua заполненную, заверенную подписью, надлежащим образом уполномоченного должностного лица участника биржевых торгов, с печатью (при наличии) Анкету "KYC" .
Для подтверждения благонадежности необходимо предоставить по электронной почте Iryna.Golovnia@smgas.com.ua заполненную, заверенную подписью, надлежащим образом уполномоченного должностного лица участника биржевых торгов, с печатью (при наличии) Анкету "KYC" .
Для подтверждения благонадежности необходимо предоставить по электронной почте taras.lenko@tsgas.com.ua заполненную, заверенную подписью, надлежащим образом уполномоченного должностного лица участника биржевых торгов, с печатью (при наличии) Анкету "KYC" .
Для подтверждения благонадежности необходимо предоставить по электронной почте Iryna.Listova@khgas.com.ua , Oleksii.Poguda@khgas.com.ua заполненную, заверенную подписью, надлежащим образом уполномоченного должностного лица участника биржевых торгов, с печатью (при наличии) Анкету "KYC" .
Для подтверждения благонадежности необходимо предоставить по электронной почте office@khgorgas.com.ua заполненную, заверенную подписью, надлежащим образом уполномоченного должностного лица участника биржевых торгов, с печатью (при наличии) Анкету "KYC" .
Для подтверждения благонадежности необходимо предоставить по электронной почте office@kmgas.com.ua заполненную, заверенную подписью, надлежащим образом уполномоченного должностного лица участника биржевых торгов, с печатью (при наличии) Анкету "KYC" .
Для подтверждения благонадежности необходимо предоставить по электронной почте Serhii.Savchenko@cngas.com.ua заполненную, заверенную подписью, надлежащим образом уполномоченного должностного лица участника биржевых торгов, с печатью (при наличии) Анкету "KYC" .
Для подтверждения благонадежности необходимо предоставить по электронной почте Mykhayl.Gavrylyuk@cvgas.com.ua заполненную, заверенную подписью, надлежащим образом уполномоченного должностного лица участника биржевых торгов, с печатью (при наличии) Анкету "KYC" .
Для подтверждения благонадежности, не позднее, чем за 1 рабочий день до дня торгов, необходимо предоставить по электронной почте inna.mozolova@astarta.uaзаполненную, заверенную подписью, надлежащим образом уполномоченного должностного лица участника биржевых торгов, с печатью (при наличии) анкету «Знай своего клиента»с приложениями:
- статут
- свидетельство о государственной регистрации юридического лица или выписка из Единогогосударственного реестра;
- свидетельство плательщика НДС или Выписка о регистрации плательщика налога на добавленнуюстоимость (если является плательщиком налога на добавленную стоимость);
- свидетельство плательщика единого налога (если зарегистрирован в качестве плательщикаединого налога);
- лицензия на поставку природного газа по нерегулируемому тарифу;
- документы, подтверждающие полномочия лица, подписывающего договор от имени контрагента(копию доверенности - если договор подписывает представитель по доверенности, приказа ипротокола высшего органа управления о назначении руководителя на указанную должность)
Для подтверждения благонадежности, до начала торгов, необходимо предоставить на почту office@ukrgastrading.comзаполненный, подписанный с печатью опросник и перечень документов, указаных в опроснике